Servicii de consiliere pentru conformarea legala in prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului

12 Octombrie 2020

 

GRIFFIN CORPORATION  este o companie romanesca care desfasoara inca din 2006 activitati de audit financiar, consultanta fiscala si de management, avand o vasta experienta in analizarea/ evaluarea si auditarea tranzactiilor financiare intra-grup, analizarea preturilor de transfer intre entitati afiliate, consultanta privind identificarea beneficiarilor reali, evaluarea matricelor de risc, elaborarea de norme si proceduri interne pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor .

 

În contextul apariției noii legislații (Legea 129/2019 privind prevenirea si combaterea spalarii banilor, cu completarile si modificarile ulterioare si Normele de aplicare aprobate prin Ordinul 102/22.01.2020) care transpune atat a IV-a Directivă Europeană,cat si a V-a  Directivă Europeană, societatea noastra este pregatita sa va ofere consiliere si sprijinul necesar in  prevenirea si combaterea spalarii banilor, astfel incat entitatea dumneavoastra sa previna neconformarea cu cerintele legale care ar putea atrage, dupa caz, raspundere civila, disciplinara contraventionala, administrativa sau penala

 

Conform art.5 din Legea 129/2019 printre Entitatile Raportoare care intra sub incidenta legii se regasesc:

 

  1. Furnizorii de servicii de jocuri de noroc
  2. Auditorii, experţii contabili şi contabilii autorizaţi, evaluatorii autorizaţi, consultanţii fiscali, persoanele care acordă consultanţă financiară, de afaceri sau contabilă, alte persoane care se angajează să furnizeze, direct sau prin intermediul altor persoane cu care persoana respectivă este afiliată, ajutor material, asistenţă sau consiliere cu privire la aspectele fiscale, financiare, ca activitate economică sau profesională principală
  3. Notarii publici, avocaţii, executorii judecătoreşti şi alte persoane care exercită profesii juridice liberale, în cazul în care acordă asistenţă pentru întocmirea sau perfectarea de operaţiuni pentru clienţii lor pentru anumite categorii de tranzactii
  4. Agenţii şi dezvoltatorii imobiliari, inclusiv atunci când acţionează în calitate de intermediari în închirierea de bunuri imobile, dar numai în ceea ce priveşte tranzacţiile pentru care valoarea chiriei lunare reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro sau mai mult
  5. Alte persoane care, în calitate de profesionişti, comercializează bunuri, numai în măsura în care efectuează tranzacţii în numerar a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se execută printr-o singură operaţiune sau prin mai multe operaţiuni care au o legătură între ele
  6. Persoanele care comercializează opere de artă sau care acţionează ca intermediari în comerţul de opere de artă, inclusiv atunci când această activitate este desfăşurată de galerii de artă şi case de licitaţii, în cazul în care valoarea tranzacţiei sau a unei serii de tranzacţii legate între ele reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro sau mai mult
  7. Persoanele care depozitează sau comercializează opere de artă sau care acţionează ca intermediari în comerţul cu opere de artă, atunci când această activitate este desfăşurată în zone libere, în cazul în care valoarea tranzacţiei sau a unei serii de tranzacţii legate între ele reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro sau mai mult
  8. Institutii financiare si de credit, administratorii de fonduri de pensii private

Nerespectarea urmatoarelor obligatii de catre entitatile raportoare constituie contraventie,  daca nu au fost savarsite in astfel de conditii incat sa constituie infractiune si se sanctioneaza cu avertisment sau cu amenda  de la 25.000 lei – 150.000 lei  ale carei limite maxime se majoreaza cu 10% din veniturile totale raportate la perioada fiscala incheiata:

 

  • Obligatia de a aplica masuri standard/suplimentare de cunoastere a clientelei
  • Obligatia de a desemna la ONPCSB una sau mai multe persoane  care au responsabilitati in aplicarea prezentei legi
  • Obligatia de a aplica masuri in materie de control intern, evaluare si gestionare a riscurilor, management de conformitate si comunicare
  • Obligatia de a asigura o functie de audit independent, in functie de natura si dimensiunea activitatii

 

In acest sens, pentru respectarea obligatiilor ce va revin din prezenta lege, venim in sprijinul dumneavostra cu urmatoarele servicii oferite de catre GRIFFIN CORPORATION:

 

  • Audit independent (pentru entitatile reglementate si definite conform Normelor) în scopul testării normelor, procedurilor, mecanismelor şi politicilor prevăzute la art. 8 alin. (1)/ Norme , atunci când, în ultimul exerciţiu financiar încheiat, depăşesc cel puţin două dintre următoarele criterii
    •  total active: 5.000.000 lei
    • total cifră de afaceri netă: 10.000.000 lei
    • numărul mediu de salariaţi: 30
  • Consiliere in elaborarea politicilor și procedurilor interne
  • Consultanta privind masurile aplicabile in materie de cunoastere a clientelei
  • Consiliere privind masurile aplicabile in materie de raportare catre ONPCSB si regulilor privind raportarea
  • Consiliere privind pastrarea evidentelor si a tuturor documentelor conform cerintelor Legii 129/2019 cu modificarile si completarile ulterioare
  • Sprijin in vederea remedierii deficientelor ce apar in urma controalelor efectuate de autoritati
  • Consiliere in identificarea beneficiarilor reali in cazul clientilor noi sau a celor existenti
  • Consiliere continua privind obligatiile ce pot aparea ca urmare a reglementarilor legale ulterioare pe baza unui abonament lunar
  • Punerea la dispozitie a unor materiale de instruire specializate

Activitatea noastra este indreptata catre interesele tale, pentru detalii si informatii suplimentare  ne puteti contacta la This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.  sau la numarul de telefon 031.333.14.17   

 

 

 

 

 

 

 

Aboneaza-te la newsletter


Aboneaza-te la newsletter-ul Griffin Corporation si fii la curent cu noutatile legislative si economico-financiare care te privesc.